Rozhodnutia

Výrok rozhodnutia: Národný centrálny depozitár cenných papierov, a. s. 

Číslo rozhodnutia: č. z.: 100-000-116-663 k č. sp.: NBS1-000-012-518

Rozhodnutie nadobudlo právoplatnosť 31.7.2018.

Národná banka Slovenska, orgán dohľadu príslušný podľa čl. 10 Nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 909/2014 z 23. júla 2014 o zlepšení vyrovnania transakcií s cennými papiermi v Európskej únii, centrálnych depozitároch cenných papierov a o zmene smerníc 98/26/ES a nariadenia (EÚ) č. 236/2014 (ďalej len „Nariadenie 909/2014“) v spojení s § 135 ods. 3 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov (ďalej len „zákon o cenných papieroch“), útvar dohľadu nad finančným trhom príslušný na konanie a rozhodovanie v prvom stupni podľa § 29 ods. 1 zákona č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov

u d e ľ u j e

podľa čl. 16 ods. 1 a čl. 17 ods. 8 Nariadenia 909/2014 v spojení s § 99 ods. 3 zákona o cenných papieroch

povolenie na činnosť centrálneho depozitára

spoločnosti Národný centrálny depozitár cenných papierov, a. s., so sídlom Trnavská cesta 100, 821 01 Bratislava - mestská časť Ružinov, Slovenská republika, IČO: 47 255 889, na základe žiadosti spoločnosti Národný centrálny depozitár cenných papierov, a. s. zo dňa 19.6.2017, podľa čl. 17 ods. 1 Nariadenia 909/2014. Národná banka Slovenska podľa čl. 16 ods. 2 Nariadenia 909/2014 určuje hlavné služby uvedené v oddiele A Prílohy - Zoznam služieb Nariadenia 909/2014 a vedľajšie služby nebankového typu povolené podľa oddielu B Prílohy - Zoznam služieb Nariadenia 909/2014, ktoré má Národný centrálny depozitár cenných papierov, a. s. povolené poskytovať:

I. Oddiel A | Hlavné služby centrálnych depozitárov cenných papierov

  1. Prvotná evidencia cenných papierov v systéme zaknihovaných cenných papierov („evidenčné služby“).
  2. Poskytovanie a vedenie účtov cenných papierov na najvyššej úrovni ich hierarchie („služby centrálneho vedenia účtov“).
  3. Prevádzkovanie systému vyrovnania transakcií s cennými papiermi („služby vyrovnania“).

II. Oddiel B | Vedľajšie služby centrálnych depozitárov nebankového typu, s ktorými nie je spojené úverové riziko alebo riziko likvidity | Služby poskytované centrálnymi depozitármi cenných papierov, ktoré prispievajú k zvýšeniu bezpečnosti, efektívnosti a transparentnosti trhov s cennými papiermi:

  1. Služby súvisiace so službami vyrovnania: párovanie v rámci vyrovnania, smerovanie príkazov, potvrdzovanie obchodov, overovanie obchodov.
  2. Služby spojené s evidenčnými službami a službami centrálneho vedenia účtov: služby súvisiace s registrami akcionárov, podpora spracovania korporátnych udalostí vrátane daní, valných zhromaždení a informačných služieb, smerovanie a spracovanie príkazov, výber a spracovanie poplatkov a súvisiace podávanie správ, vedenie zoznamov akcionárov pri listinných akciách na meno, prenajímanie bezpečnostných schránok.
  3. Zriaďovanie prepojení centrálnych depozitárov, poskytovanie, vedenie alebo prevádzkovanie účtov cenných papierov vo vzťahu k službám vyrovnania, správa zábezpeky, ďalšie vedľajšie služby.
  4. Iné služby: poskytovanie informácií vyžadovaných právnymi predpismi, poskytovanie informácií, údajov a štatistík trhovým a sčítacím úradom alebo iným vládnym či medzivládnym subjektom.

 

_____________

 

Výrok rozhodnutia: Národný centrálny depozitár cenných papierov, a. s.

Číslo rozhodnutia: ODT-5797/2014-2

Národná banka Slovenska, orgán dohľadu príslušný podľa § 135 ods. 3 zákona č. 566/2001 Z.z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov (ďalej len „zákon o cenných papieroch"), útvar dohľadu nad finančným trhom príslušný na konanie a rozhodovanie v prvom stupni podľa § 29 ods. 1 zákona č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (ďalej len „zákon o dohľade") udeľuje podľa § 100 ods. 1 zákona o cenných papieroch povolenie na vznik a činnosť centrálneho depozitára spoločnosti Národný centrálny depozitár cenných papierov, a. s., so sídlom Štefánikova 27, 814 99 Bratislava na základe žiadosti spoločnosti Slovenská záručná a rozvojová banka, a. s., so sídlom Štefánikova 27, 814 99 Bratislava, IČO: 00 682 420, ako zakladateľa Národného centrálneho depozitára cenných papierov, a. s., zo dňa 30. mája 2014.

Predmetom činnosti Národného centrálneho depozitára cenných papierov, a. s., ako centrálneho depozitára, je: 

  1. evidovanie zaknihovaných cenných papierov a imobilizovaných cenných papierov v registroch emitentov, 
  2. evidovanie majiteľov zaknihovaných cenných papierov na účtoch majiteľov a údajov o cenných papieroch na klientskych účtoch členov v rozsahu ustanovenom zákonom o cenných papieroch, 
  3. evidovanie zmien na účtoch majiteľov v rozsahu ustanovenom zákonom o cenných papieroch a na klientskych účtoch členov, 
  4. evidovanie údajov, ktoré sa týkajú zaknihovaných cenných papierov a imobilizovaných cenných papierov v rozsahu ustanovenom zákonom o cenných papieroch, 
  5. poskytovanie služieb členom centrálneho depozitára, emitentom cenných papierov, burze cenných papierov, zahraničnej burze cenných papierov spojených s činnosťami podľa písmen a) až d) a l) až u), 
  6. zabezpečovanie a organizovanie systému pre technické spracovanie údajov vedenia evidencie podľa písmen a) až d) a podľa § 104 ods. 2 písm. a) až c) zákona o cenných papieroch, 
  7. zabezpečovanie zúčtovania a vyrovnania burzových obchodov s finančnými nástrojmi a zúčtovania a vyrovnania obchodov s finančnými nástrojmi na žiadosť klienta alebo organizátora mnohostranného obchodného systému; zabezpečením zúčtovania a vyrovnania takýchto obchodov sa rozumie organizovanie a prevádzkovanie systému zúčtovania a vyrovnania obchodov s finančnými nástrojmi (ďalej len „systém vyrovnania") pre aspoň troch účastníkov systému vyrovnania, iných ako centrálny depozitár, ktorý prevádzkuje tento systém vyrovnania, 
  8. vedenie zoznamov akcionárov pri listinných akciách na meno, 
  9. zriaďovanie a vedenie držiteľských účtov, 
  10. evidovanie zmien na držiteľských účtoch, 
  11. evidovanie ďalších údajov, ak tak ustanovuje zákon o cenných papieroch alebo osobitný zákon, 
  12. zabezpečovanie splácania menovitej hodnoty cenných papierov a vyplácania výnosov z cenných papierov po uplynutí doby ich splatnosti, ako aj ďalších s tým súvisiacich činností na žiadosť emitenta, 
  13. vykonávanie úschovy a správy finančných nástrojov na účet klienta vrátane držiteľskej správy a súvisiacich služieb, najmä správy peňažných prostriedkov a finančných zábezpek, 
  14. prenajímanie bezpečnostných schránok, 
  15. zriaďovanie účtu u zahraničnej právnickej osoby s obdobným predmetom činnosti ako centrálny depozitár, u zahraničnej banky alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi a poskytovanie s tým súvisiacich služieb; tento účet sa spravuje právnym poriadkom, na základe ktorého bola zriadená zahraničná právnická osoba, zahraničná banka alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi, ktorý tento účet centrálnemu depozitáru zriadil, a vedenie údajov o majiteľovi cenného papiera sa spravuje právnym poriadkom Slovenskej republiky, 
  16. evidovanie zaknihovaných zahraničných cenných papierov vydaných alebo vydávaných Európskou centrálnou bankou alebo Európskou centrálnou bankou v súčinnosti s Národnou bankou Slovenska, ako aj zabezpečovanie s tým súvisiacich činností a služieb centrálneho depozitára; vedenie tejto evidencie sa spravuje zákonom o cenných papieroch, osobitnými predpismi, prevádzkovým poriadkom centrálneho depozitára a zmluvou uzavretou medzi centrálnym depozitárom a Európskou centrálnou bankou alebo medzi centrálnym depozitárom a Národnou bankou Slovenska, 
  17. zriaďovanie a vedenie technického účtu na účely zabezpečenia záväzkov a pohľadávok vyplývajúcich zo zúčtovania a vyrovnania obchodov s finančnými nástrojmi, 
  18. zriaďovanie a vedenie účtu majiteľa pre centrálneho depozitára a zabezpečovanie s tým súvisiacich služieb, 
  19. zriaďovanie a vedenie držiteľského účtu pre centrálneho depozitára a zabezpečovanie s tým súvisiacich služieb, 
  20. evidovanie iných finančných nástrojov ako cenných papierov na účtoch majiteľov a údajov o týchto finančných nástrojoch na klientskych účtoch členov, 
  21. zabezpečovanie iných činností súvisiacich s činnosťou centrálneho depozitára podľa zákona o cenných papieroch.

Národná banka Slovenska uvádza podľa § 27 ods. 2 zákona o dohľade podmienky, na splnenie ktorých sa viaže toto rozhodnutie:

Národný centrálny depozitár cenných papierov, a. s. je povinný pred začatím výkonu činností povolených týmto rozhodnutím zabezpečiť technické vybavenie, funkčnosť informačného systému, funkčnosť systému pre technické spracovanie údajov podľa § 99 ods. 3 písm. g) zákona o cenných papieroch vrátane bezpečnosti prenosu dát, bezpečnosť systému na technické spracovanie údajov vrátane zálohovania údajov v zmysle požiadaviek podľa zákona o cenných papieroch, vypracovať postupy, spôsoby a pravidlá pri vykonávaní činností uvedených vo výroku tohto rozhodnutia, ktoré budú súčasťou prevádzkového poriadku podľa § 103 zákona o cenných papieroch schválenom rozhodnutím Národnej banky Slovenska vydanom v samostatnom konaní. Národný centrálny depozitár cenných papierov, a. s. je povinný preukázať splnenie uvedených podmienok Národnej banke Slovenska v lehote jedného mesiaca od ich splnenia. Splnenie podmienok preverí Národná banka Slovenska v sídle Národného centrálneho depozitára cenných papierov, a. s.. Národný centrálny depozitár cenných papierov, a. s. je oprávnený začať výkon činností uvedených vo výroku tohto rozhodnutia až po splnení podmienok, na ktoré sa viaže toto rozhodnutie a preukázaní ich splnenia Národnej banke Slovenska.